币安创始人赵长鹏遭SEC指控：涉嫌欺诈与利益冲突等13项罪名

雷递网 乐天 6月6日

风波稍微平息的加密货币领域，近期再起波澜。

近期，美国证券交易委员会 (SEC) 对加密货币巨头Binance（币安）可能违反其美国业务的法律采取行动。监管机构已对币安和创始人赵长鹏提出13项指控，指控币安和赵长鹏违反证券法。

官方声称币安故意破坏其自身的国际合规控制，以帮助美国投资者继续在Binance.com上进行交易，而他们本应依赖单独的Binance.US系统。美国证券交易委员会称，赵和他的公司还“在幕后”控制Binance.US。

SEC指控赵长鹏和币安对平台客户的资产进行控制，允许他们随意混合客户资产或转移客户资产，包括转移到赵拥有和控制的名为 Sigma Chain 的实体。SEC 投诉进一步指控BAM Trading和BAM Management US Holdings, Inc.误导投资者关于Binance.US平台不存在的交易控制，而 Sigma Chain参与操纵交易，人为地营造交易量巨大的假象，哄抬加密货币的价格。诉状称，被告隐瞒了将数十亿美元的投资者资产混合在一起并将其发送给第三方Merit Peak Limited的事实，该公司也由Zhao 拥有。

SEC主席Gary Gensler表示：“通过13项指控，我们指控Zhao和 Binance实体参与了广泛的欺骗、利益冲突、缺乏披露和有意逃避法律的网络。”

“赵和币安在他们的风险控制和交易量方面误导投资者，同时积极隐瞒平台运营者、其附属做市商的操纵交易，甚至隐瞒投资者资金和加密资产的托管地点和托管人。他们试图通过宣布他们在幕后无视的虚假控制来逃避美国证券法，以便他们可以将高价值的美国客户留在他们的平台上。公众应谨防将其辛苦赚来的资产投资于这些非法平台或在这些非法平台上投资。”

“赵和Binance实体不仅知道规则，他们还故意选择规避这些规则，将他们的客户和投资者置于风险之中——所有这些都是为了最大化自己的利润，”Gurbir S. SEC 执法部主任 Grewal说， “通过进行多次未注册的发行，也没有注册，同时结合交易所、经纪人、交易商和清算机构的功能，赵控制的 Binance平台给投资者带来了巨大的风险和利益冲突。这些风险和冲突只会因币安平台缺乏透明度、对关联方交易的依赖以及为防止操纵交易而撒谎而加剧。尽管他们多年来一直努力不‘被追究责任’，但今天的投诉开始了这样做的过程。”

SEC向美国哥伦比亚特区地方法院提起的诉状称，至少从2017年7月开始，Binance.com和Binance.US虽然由Zhao控制，但作为交易所、经纪人、交易商和清算机构运营，并且除其他外，来自美国客户的交易费用至少赚取了116亿美元的收入。

币安表示，对这些指控感到“沮丧”，并坚称已参与“善意”谈判以达成和解。

在声明中，币安称，“从一开始，我们就积极配合美国证券交易委员会的调查，努力回答他们的问题，解决他们的顾虑。最近，我们进行了广泛的善意讨论，以达成谈判解决方案，解决他们的调查。尽管我们做出了努力，但SEC选择单方面行动并提起诉讼。我们对这种选择感到沮丧。”

赵长鹏是一名华裔，1977年出生于江苏连云港，12岁时全家搬到了加拿大温哥华，其母亲是一名教师，父亲在不列颠哥伦比亚大学担任学者。2017年，赵长鹏成立币安，正式在加密货币行业自立门户；自2022年FTX暴雷后，币安在加密货币行业的地位更加稳固，赵长鹏曾被称为华人首富。

针对币安的行动是对加密行业进行更广泛打击的最新阶段。

FTX和前首席执行官Sam Bankman-Fried因涉嫌欺诈和贿赂而面临多项指控。纽约州已起诉Celsius前首席执行官Alex Mashinsky涉嫌欺诈，而美国证券交易委员会则指控Terraform Labs进行了“数十亿美元”的欺诈活动。

再加上美国国会制定加密货币政策的努力，加密货币交易所面临着改变其做法的巨大压力。

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