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新三板操纵惹众怒 监管直指券商不作为
周宏达[业内人士认为，基于挂牌中小企业现状，目前市场上操纵股价的现象比较普遍。但如果任由这些行为发展，新三板掌控风险的能力将受到质疑，下一步制度红利的推出将会遥遥无期][2015年12月31日14：50，为执行本部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略，国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科、卡联科技、搜才人力、智通建设、许继智能、梓H宫、粤林股份、青雨传媒、首都在线、伊赛牛肉、中喜生态、ST复娱、蓝天环保等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行了主动卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动...
互联网 2016-02-02 02:27:01 -
互联网券商要回归金融核心 老虎证券巫天华
站长搜索科技讯 1月14日消息，互联网美股券商老虎证券今日发布最新美股业务数据，2015年12月交易额达30亿人民币。老虎证券创始人兼CEO巫天华表示，互联网券商终究做的还是金融生意，不能用纯互联网产品的方法，而要回归到金融的核心，即交易和安全...
互联网 2016-01-14 16:21:02 -
腾讯系券商合规、合法性遭质疑
腾讯持股比例约20%的香港券商富途证券最近遭遇合规性质疑。有香港媒体质疑其获取内地投资者资源的“见证宝”非持牌代表（经纪人）见证...
互联网 2015-12-27 10:45:02 -
监管机构出重拳 年内多家券商被查
每经实习记者 胡敏超太平洋（601099，收盘价9.42元）12月2日发布公告称，公司在没有得到中登公司允许的前提下，私自开设非现场开户创新业务。因此，太平洋非现场开户业务资格被暂停一个月，不得通过非现场方式办理A股、B股、封闭式基金账户新开户业务...
互联网 2015-12-04 02:39:04 -
监管风暴再发酵 三券商因涉嫌两融违规被调查
◎每经记者 王砚丹11月29日晚间，中信证券、海通证券和国信证券同时发布公告称，公司涉嫌融资融券业务违规而受到证监会调查。涉嫌未按规定签订合同中信证券公告显示，11月26日，公司收到证监会调查通知书...
互联网 2015-11-30 04:48:06 -
中信、国信两市值最大券商同日被查
本报记者 李维 北京报道沪深两市各自市值规模最大的上市券商正同步遭遇变故。11月26日晚，中信证券（600030.SH）公告称，因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，公司被证监会立案调查，无独有偶，另一家在深交所挂牌的券业巨头国信证券（002736.SZ）也在当晚公告遭立案调查...
互联网 2015-11-27 05:02:59 -
股灾5个月后 证监会立案调查中信国信两大券商
◎每经记者 王一鸣距离6、7月的股灾已经过去近5个月时间了，但其后遗症依然没有完结。昨日（11月26日）晚间，此前多名高层深陷“内幕交易”风波的中信证券发布公告称，收到证监会调查通知书，其中提及：因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》）相关规定，证监会决定对公司进行立案调查...
互联网 2015-11-27 02:12:00 -
券商并购重组“分科成绩单”公布
原标题：券商并购重组“分科成绩单”公布： 20家获A类评级张婧熠分类评级，对券商而言并不陌生。每年一度的证券公司分类结果，已成为行业的“年度大考”...
互联网 2015-11-13 02:30:02 -
券商限量叫停第三方客户端
本报记者 张欣培 上海报道券商与第三方软件商的接口争议仍未解决。9月10日，华泰证券（6016881.SH）公告称计划于9月25日收市后，暂停提供同花顺等第三方手机交易软件的委托服务...
互联网 2015-10-14 07:00:04 -
美股券商Scottrade遭黑客攻击 或涉及460万客户
站长搜索科技讯 10月3日消息，据国外媒体的报道，美国在线股票经纪商Scottrade日前确认其系统此前曾遭到黑客攻击，约460万客户的姓名和地址等个人数据可能已被黑客窃取。 Scottrade的发言人谢伊•雷奥迪诺（Shea Leordeanu）表示，FBI近日对这起发生在2013年底至2014年初的黑客入侵案进行了披露，而除了Scottrade之外，还有数家公司遭到黑客攻击，但FBI并未公布这些公司的名称...
互联网 2015-10-03 20:33:14 -
或影响460万用户 美股券商Scottrade数据泄露
10月3日消息，据CNBC财经电视台网站报道，国内常用的美股券商服务Scottrade发生了数据泄露事故，数百万用户的敏感数据可能受到影响。政府部门的调查和Scottrade的内部调查尚未确定，有多少客户的数据失窃...
业界动态 2015-10-03 20:03:10 -
证监会拟对华泰海通广发方正等券商作出处罚
中国青年网北京9月11日电 证监会新闻发言人邓舸在本周五例会表示，针对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货等机构未按规定审查用户信息等违法违规等行为作出行政处罚决定。其中，华泰海通广发方正等券商违规接入恒生HOMS、铭创、同花顺等系统，未进行软件的操作许可，未能有效采集客户终端有效信息以及未实施有效了解客户回访审查等程序，按照证券公司监督管理条例规定，决定对4家券商从重处罚，责令警告4家券商，并没收华泰证券1824万元违法所得，处以5470万元罚款...
互联网 2015-09-11 20:36:05
